配售基金左手给右手 街口投信2度遭重罚
记者 张家啸 报导
街口投信再度吞罚单!金管会今(20)日通过对街口投信处分案,主要由于2020年10月至12月期间,办理基金配售作业未公平对待所有基金投资人,因此金管会依期货交易法相关规定,继日前裁罚60万元之后,再度提出警告及处以120万元罚锾。近年来,街口投信频频遭罚,统计2020年至今不到3年时间,已经累计被罚522万元,这也是同时期投信业累计裁罚金额最高纪录。
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此案是街口金科公司董事长胡亦嘉在2020年8月及10月至12月期间,2次办理布兰特原油正二期货ETF涉及弊端。根据检察官去(2022)年9月起诉书内容指出,街口投信并没有将期货基金公平配售给所有投资人,仅独厚胡亦嘉的实质控制的相关帐户,等于是「左手卖给右手」,不法获利6,665万元。
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据了解,街口投信有2次出现配售不公,一次是2020年8月3日至8月20日期间,处理街口标普高盛布兰特原油ER单日正向2倍指数股票型期货信託基金申购,未公平对待所有投资人;另外在2020年10月至12月期间进行原油正2期货ETF配售作业,也有不公状况。第1次配售只配派2个法人100%,第2次是配售数量占各日总配售数量的30%至80%。
金管会表示,针对第1次配售不公,已先开罚60万元,但随后仍未依其所订内部控制制度,与期货信託基金的募集、发行、销售及申购买回作业程序第15条规定,公平对待所有基金投资人,因此第2次加重处罚120万元,是第1次的2倍,而且是最低罚金的10倍。
胡亦嘉身兼街口金科和电子支付董事长,1人主导街口母子公司借贷,从2018年2月起近2年内,来回借贷高达20次,母公司给子公司的增资款又借回给母公司,形同「一套资本、两家公司使用」。去(2022)年3月时,金管会曾对胡亦嘉祭出处分,停止执行董事职务1年。
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